论拍卖确认书的法律效力

石桂娟

摘要：在拍卖活动中，拍卖师落槌后出价最高的竞买人往往以各种借口不签署拍卖确认书，导致无法实际履行拍卖合同。这种情况在行业内并不少见，对行业的发展影响很大。造成这种情况的常见原因是未签署拍卖确认书，拍卖合同不生效。因此，拍卖交易的确认是否为拍卖合同的生效要件，已成为必须厘清的法律问题，为行业和法院的判断提供法律依据。

关键词：拍卖成交确认书 拍卖合同生效要求证书

《拍卖法》是一部只有69条的小众法，但却是实体法和程序法的结合，是拍卖行业唯一的立法依据。我国有6000多家拍卖公司，拍卖行业在众多行业分类中只是极小的一部分。现行的拍卖法从立法到现在30多年没有经历过大的修改，2004年也只做了微小的改动。但拍卖行业已经有2000多年的连续历史。拍卖活动的开展主要依靠的不是法律，而是行业规则。这个行业的规则是愿意赌博和认输。这个行业盘点的基础是民法上的诚信原则，它贯穿于拍卖活动的全过程。

参与拍卖活动的主体有委托人、拍卖人、竞买人、买受人四个主体。在这四个主体中，不同的名称出现在不同的时间节点，即投标人和买方。拍卖法中竞买人的概念，是指参与拍卖标的物竞买的公民、法人或者其他组织，即参与拍卖活动的人。买受人是指以最高出价购买拍卖标的物的竞买人。拍卖师是拍卖师的代表。拍卖交易采用的承包方式不同于一般合同。在多个竞买人竞价的过程中，拍卖师落锤以示成交。该协议过程分为两个阶段：提议和承诺。拍卖合同形成过程中的要约和承诺表现出一些特殊性。一、投标人处于投标人的立场，要约以招投标的形式表示；第二，拍卖人通常处于承诺人的位置，承诺以锤击或其他方式表达；第三，要约和承诺是面对面作出的，不能回头，在订立拍卖合同的过程中，要约和承诺不存在变更或撤回。承诺以锤击或其他方式表达的；第三，要约和承诺是面对面作出的，不能回头，在订立拍卖合同的过程中，要约和承诺不存在变更或撤回。承诺以锤击或其他方式表达的；第三，要约和承诺是面对面作出的，不能回头，在订立拍卖合同的过程中，要约和承诺不存在变更或撤回。

拍卖成交确认书是《拍卖法》规定的拍卖人落槌确认拍卖成交后，由买受人与拍卖人确认拍卖成交的书面文件。拍卖确认书一般只涉及成交价的问题，只写明：“买方在某年某日某日某拍卖人举办的拍卖会上以×的价格竞投标的，且拍卖完成并由双方签字确认”。对于拍卖确认函的性质，有两种不同的看法。一是拍卖确认书是拍卖合同成立的有效要件，二是拍卖确认书是拍卖合同成立的证明文件。对此，笔者通过对2016年一起拍卖纠纷案件的分析和对拍卖法、合同法相关规定的研究，认为拍卖成交确认书是拍卖合同成立的证明文件，而不是拍卖合同的有效要求。

2016年，某保险公司青海分公司在青海省拍卖行举行房屋租赁权拍卖。24万的年价成为拍卖场上的最高出价。拍卖师落锤，成交价却远高于当时当地房屋出租价格的10倍。拍卖师一再提醒，要理性出价，不要冲动，盲目出价。然而，作为当时的竞标者，他不听劝阻，坚持恶意抬高十倍的价格，以防其他竞争者。实现房屋租赁。拍卖师落锤后，买家也认为价格过高，拒绝在确认书上签字。在本次拍卖中，拍卖行聘请公证人保证活动的公开公正，全程录像。在这种情况下，一家保险公司青海分公司不仅拒绝履行买方的义务，还将拍卖师告上法庭，要求拍卖师退还投标保证金。原因是拍卖合同未与拍卖人签署确认函不生效。

本案中，法院认为，投标人应当知悉，投标一经投标，不得撤回。当竞买人的最高出价被拍卖人的锤子确认后，买卖合同成立并生效，竞买人的身份变更为买受人。买受人应当按照约定支付拍卖标的价款，未按照约定支付价款的，应当承担违约责任。

这个案子虽然题材不大，但很典型。拍卖是订立拍卖合同的过程，拍卖师的落锤是对竞买人最高出价的确认，即承诺。根据合同法第二十五条、第二十六条、第四十四条的规定，承诺通知书自送达要约人时生效。承诺不需要通知的，在按照交易习惯或要约要求作出承诺时生效；承诺生效时合同成立；依法成立的合同，自成立之日起生效。根据《拍卖法》第五十一条，拍卖在竞买人完成后 最高出价由拍卖师落槌或其他公开表示购买的方式确认。因此，当拍卖师落锤时，合同成立，拍卖合同生效。从拍卖人落槌的那一刻起，竞买人的身份即成为买受人，其他竞买人退出标的的竞争和拍卖。特殊拍卖也转变为普通拍卖。在买卖合同中，发货人成为卖方，投标人成为买方。他们分别享有和承担买卖双方的权利和义务。从拍卖人落槌的那一刻起，竞买人的身份即成为买受人，其他竞买人退出标的的竞争和拍卖。特殊拍卖也转变为普通拍卖。在买卖合同中，发货人成为卖方，投标人成为买方。他们分别享有和承担买卖双方的权利和义务。从拍卖人落槌的那一刻起，竞买人的身份即成为买受人，其他竞买人退出标的的竞争和拍卖。特殊拍卖也转变为普通拍卖。在买卖合同中，发货人成为卖方，投标人成为买方。他们分别享有和承担买卖双方的权利和义务。

《拍卖法》第五十二条规定，“拍卖结束后，买受人与拍卖人应当签署成交确认书”。“应该签字”这几个字很容易让人产生误解，让人明白签字确认交易是合同生效的必要条件。这是因为《拍卖法》的立法早于《合同法》的立法。那个时候，拍卖行业还是一个刚刚复苏的行业。拍卖标的主要是公共财产。国家出台《拍卖法》的主要目的是规范拍卖活动，管理色彩浓厚。同时，考虑到保护国有财产、防止国有资产流失等因素，有这样的规定，需要以书面形式进一步确认拍卖交易的事实。因为书面形式更安全确认书的效力，在发生纠纷时很容易提供证据。但条例明确规定，买受人与拍卖人签署确认书的前提是拍卖活动已经完成。《拍卖确认函》的证明与拍卖视频的证明相同。这就是拍卖合同与其他基本合同不同的原因。《拍卖法》是对交易行为的特许规范，即公开招标、规范以公开招标方式订立拍卖合同的全过程。契约的边界。签署“拍卖交易确认书”的前提是拍卖交易，是“拍卖交易”的合同后义务。

因此，拍卖确认书不是拍卖合同的有效要件，而只是拍卖的证明。有义务签署拍卖交易确认函的是买方，而不是拍卖师。签署交易确认书是买方的义务，而非权利。可以放弃权利，但不能放弃义务，不能因买方未签署交易确认书而免于违约。

这是拍卖行业公认的古老惯例，诚信是拍卖行业一贯奉行的基本原则。实践中，投标人恶意投标，交易后拒绝签署交易确认书，是极其不诚实的行为。买受人不签署交易确认书的，不影响拍卖合同约定的义务。这种不诚实的行为应该是拍卖行业应该严厉打击的。

拍卖确认函在特殊情况下视为拍卖合同。在拍卖实践中，一些拍卖机构在“拍卖交易”中规定了标的物的名称、数量、质量、成交价格、交付时间、地点、交付方式、支付成交价款的时间和方式。当《拍卖确认书》的内容不仅限于记录拍卖成交价款时，它实际上起到了记载拍卖当事人权利义务的拍卖合同的作用，可视为拍卖合同，在买受人签署后发挥作用，防止他们在拍卖后回头不履行合同义务的约束。

综上所述，拍卖确认函在拍卖结果的证明中起着非常重要的作用。因此，在实践中，不建议将拍卖确认函的内容设置得过于具体或全面，以免落槌后价高者悔改。因为在拍卖完成之前，由于投标人不知道自己能否中标，所以通常不太关注合同的内容。当被要求在《拍卖成交确认书》上签字时，买家会注意，可能对《拍卖成交确认书》中成交价以外的条款有不同意见，并可能拒绝在《拍卖成交确认书》上签字 由于无法通过谈判达成协议。本案中，如无其他证据佐证，拍卖人因无法提供拍卖成交的证据，将无法追究买受人的违约责任。拍卖确认函，很容易被最高价的买家拒绝，拍卖确认函不具备证明作用，必须采用录像等技术手段记录拍卖活动。如果拍卖确认函内容过多，很容易被最高价的买家拒绝确认书的效力，拍卖确认函将不具备证明效力。拍卖活动必须采用录像等技术手段进行记录。如果拍卖确认函内容过多，很容易被最高价的买家拒绝，拍卖确认函将不具备证明效力。拍卖活动必须采用录像等技术手段进行记录。